Ein Wertpapierdienstleistungsunternehmen (ESI) ist jede in Spanien zugelassene Einrichtung zur Entwicklung von Aktivitäten und Dienstleistungen auf den Wertpapiermärkten.
Zunächst ist zu berücksichtigen, dass nicht nur die „ESI“ zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen berechtigt sind. Auch Kreditinstitute, die über die Genehmigung der Bank von Spanien verfügen, können sie verleihen.
Wertpapierdienstleistungsunternehmen werden mit dem Ziel gegründet, einen spezialisierten Service anzubieten. Grundsätzlich versuchen sie in Bezug auf bestimmte Wertpapierdienstleistungen eine Alternative zu Kreditinstituten zu sein. Darüber hinaus ist es für die Zulassung eines ESI zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen gesetzlich vorgeschrieben, dass die geschäftsführenden Mitglieder die berufliche Integrität des Sektors anerkannt haben. Aus diesem Grund ist der Spezialisierungsgrad dieser Art von Unternehmen in der Regel recht hoch.
Die National Securities Market Commission (CNMV) ist die zuständige Aufsichtsbehörde, die diese Dienstleistungen für die Einwerbung, Verwaltung und Anlage von Drittmitteln autorisiert.
Beaufsichtigung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Spanien
Gemäß den Vorschriften beaufsichtigt die CNMV alle Unternehmen, die zur Erbringung von Wertpapierdienstleistungen berechtigt sind:
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Ich möchte mit Etoro investieren- Wertpapierdienstleistungsunternehmen
- Wertpapierfirma (SV)
- Bildagentur (AV)
- Portfolioverwaltungsgesellschaft (SGC)
- Verwaltungsgesellschaften von Organismen für gemeinsame Anlagen (SGIIC)
- Nationale Kreditinstitute (Wertpapierdienstleister)
- Ausländische Kreditinstitute (zur Tätigkeit in Spanien zugelassen)
Darüber hinaus kann der Investor in den offiziellen CNMV-Aufzeichnungen überprüfen, welche Unternehmen wirklich autorisiert sind. Bei Kreditinstituten muss der Anleger zu den offiziellen Unterlagen der Bank von Spanien gehen.
Rechtlich werden EAFs (Financial Advisory Firms) in diesem regulatorischen Rahmen für „Investment Services“ nicht berücksichtigt.
Arten von Wertpapierdienstleistungsunternehmen in Spanien
Folgendes ist im Wertpapiermarktgesetz und in RD 217/2008 vom 15. Februar über die Rechtsordnung von Wertpapierdienstleistungsunternehmen geregelt:
- Wertpapierfirma (SV): Sie sind legitimiert, alle Arten von Wertpapierdienstleistungen anzubieten, sowohl für andere als auch für ihre eigenen.
- Bildagentur (AV): Sie sind nur berechtigt, für das Konto einer anderen Person zu arbeiten.
- Portfolioverwaltungsgesellschaft (SGC): Seine Funktionen sind auf die diskretionäre Verwaltung und Beratung von Anlageportfolios beschränkt.
Aktivitäten und Dienstleistungen von Wertpapierdienstleistungsunternehmen
| Aktivitäten und Dienstleistungen | SV | ein V | SGC |
|---|---|---|---|
| Finanzberatung für Unternehmen und Investoren | JA | JA | JA |
| Diskretionäre Portfolioverwaltung | JA | JA | JA |
| Entgegennahme, Übermittlung und Ausführung von Aufträgen von Dritten | JA | JA | NICHT |
| Zeichnung von Emissionen und Public Offerings of Sale (OPV) | |||
| JA | JA | NICHT |
| JA | NICHT | NICHT |
| Hinterlegung und Verwaltung von Finanzinstrumenten | JA | JA | NICHT |
| Gewährung von Krediten und Darlehen an Investoren | JA | NICHT | NICHT |
| Selbstständigkeit | JA | NICHT | NICHT |