Die jüngsten Verhaftungen von Personen, die Zugang zu sensiblen Dokumenten haben, unterstreichen die Kompetenz der Behörden im Kampf gegen außergewöhnliche, aber illegale Gewinne.
Unter privilegierten Informationen verstehen wir alle Dokumente, auf die nur bestimmte Personen innerhalb eines Unternehmens oder einer Organisation Zugriff haben -für die verantwortungsvolle Position, die sie darin einnehmen- und dass es seinen Kennern erhebliche wirtschaftliche Vorteile bringen kann. Somit bezieht sich der Missbrauch dieser Informationen – sogenannter Betrug – auf eine Reihe illegaler Manipulationen und Spekulationen in Bezug auf Werte und Preise; Bleiben wir aber im Finanzbereich, bedeutet dies, dass sich Fondsmanager, Broker und börsennahe Führungskräfte voll und ganz zu verdächtigen Einzel- oder Konzernmanövern verschrieben haben, um ihren persönlichen Gewinn zu steigern. Oder die seiner engsten Mitarbeiter.
Das letzte Beispiel, an das wir uns wenden können, hat erst vor kurzem stattgefunden. Ende letzten Monats Fünf Personen wurden in China festgenommen -ein Journalist einer renommierten Wirtschaftspublikation und vier Führungskräfte des größten asiatischen Brokerhauses CITIC Securities- nachdem er zugegeben hat, falsche Informationen an der Börse verbreitet zu haben, unter Ausnutzung des aktuellen Zusammenbruchs der Aktienmärkte der Ostmacht, der Verlangsamung ihrer Wirtschaft und des Unerwarteten Abwertung Yuan im August. All dies habe nach Angaben der offiziellen Xinhua-Agentur "große Verluste für das Land und die Investoren" verursacht. Darüber hinaus fügte die gleiche Agentur hinzu, dass ein Beamter der chinesischen Wertpapieraufsichtsbehörde CSRC ebenfalls Insiderhandel eingestanden habe, "indem er seine Position nutzte, um die Notierung eines Unternehmens im Austausch für Millionen von Yuan-Bestechungsgeldern zu fördern".
Ein weiteres Beispiel für die Verwendung betrügerischer Informationen ereignete sich mitten im Sommer, als verschiedene Personen -fünf Börsenmakler aus den USA und zwei ukrainische Hacker- Ihnen wird vorgeworfen, 30 Millionen Dollar gesammelt zu haben, indem sie in die Computersysteme von Unternehmen eingedrungen sind, die Informationen über Unternehmensfusionen und -übernahmen veröffentlichen. und Handel an der Wall Street, wobei sie sich auf diese Dokumentation verlassen haben, bevor sie veröffentlicht wurde. Es geht um, nicht mehr und nicht weniger, einer der gewichtigsten Intrigen innerhalb seiner Kategorie, die das nordamerikanische Justizsystem erreicht hat und bei denen Betrug mit Finanz- und kybernetischen Wertpapieren und ebenso die unerlaubte Assoziation zur Erzielung von Geldwäsche hinzukommen.
Insbesondere von 2010 bis 2013 konnten Computerexperten auf Informationen von Unternehmen wie Marketwired aus Toronto zugreifen; PR-Newswire, New York; und Business Wire, San Francisco, bevor es veröffentlicht wurde, um die Transaktionen durchzuführen, von denen sie am meisten profitieren würden; Tatsächlich verdiente die Gruppe im Jahr 2013 1,4 Millionen US-Dollar aus Aktionen von Align Technology aus San Jose, Kalifornien, in Erwartung eines Presseberichts, dass der Jahresumsatz um mehr als 20 % gestiegen sei. Nach dem, was passiert ist, hat Business Wire ein spezialisiertes Cybersicherheitsunternehmen beauftragt, seine Systeme zu analysieren.
Betrug in Spanien geklärt
Und was Spanien angeht, muss man nicht weit zurückreisen, um sich an einen sehr umstrittenen Fall zu erinnern. Im vergangenen Februar haben der Staatsanwalt des Südbezirks von New York, Preet Bharara, und der stellvertretende Direktor des New Yorker FBI-Büros, Diego Rodríguez, zwei Anklagen wegen Wertpapierbetrugs erhoben Cedric Cañas -Assistent des ehemaligen CEO der Banco Santander, Alfredo Sáenz-, jeder von ihnen mit maximal 20 Jahren Gefängnis bestraft.
Das Kurioseste ist das Cañas wurde in unserem Land freigesprochen für die Verwendung von Insiderinformationen beim Kauf von Wertpapieren der kanadischen Firma Potash, d.h. dieselbe Operation, die die Vereinigten Staaten jetzt verurteilen und das unterstreicht die unterschiedliche Strenge bei der Verfolgung von Betrug an den Aktienmärkten beider Nationen. Tatsächlich entschied das Nationale Gericht, dass dieser Erwerb nicht die Verwendung privilegierter Informationen impliziert. "Die Tatsache, dass der Angeklagte Cedric Cañas durch seine Tätigkeit mit Kali einen Gewinn erzielt hat, bedeutet nicht, dass sein Verhalten in Artikel 285 des Strafgesetzbuches subsumiert wird", der die Verwendung relevanter Informationen für die Notierung jeglicher Art von Wertpapieren bestraft an die spanischen Richter.
Es ist jedoch für das nordamerikanische Land schwierig, die Auslieferung von Cañas zu erreichen, nachdem es bereits in Spanien vor Gericht gestellt wurde und obwohl dies Staatsanwaltschaft und FBI werfen ihm vor, mit Insider-Informationen gearbeitet zu haben, die er bei der Bank erhalten hatte, und damit einen Gewinn von 917.239 Dollar zu erzielen. „Cedric Cañas nutzte seinen Zugang zu relevanten nicht-öffentlichen Informationen, um Wertpapiere zu kaufen, von denen er vernünftigerweise wusste, dass sie nach einer öffentlichen Ankündigung (…) an Wert gewinnen würden, und erzielte einen Gewinn von fast einer Million Dollar. In Begleitung des FBI werden wir weiterhin diejenigen verfolgen, die mit Insiderinformationen illegale unerwartete Gewinne erzielen wollen“, sagt Bharara, bekannt als Sheriff der Wallstreet.
