Der Manager eines Investmentfonds kann eine natürliche oder juristische Person sein, deren Hauptaufgabe darin besteht, das Fondsvermögen zu verwalten, um positive Renditen zu erzielen.
Die Hauptaufgabe des Managers eines Investmentfonds besteht darin, die in diesen Fonds integrierten Vermögenswerte zu verwalten. Ein Fonds, in den die Teilnehmer eingreifen, das sind diejenigen Anleger, die ihr Kapital in diese Struktur einzahlen, um ihre Investitionen zu optimieren.
Manager und Manager sollten nicht verwechselt werden. Der Manager ist die Rechtsform. Der Verwalter ist jedoch eine natürliche oder juristische Person, die über das Vermögen entscheidet. Mit anderen Worten, Sie entscheiden, was Sie kaufen und was Sie verkaufen möchten.
Ganz einfach, der Investmentfondsmanager ist der denkende Kopf. Es ist die Person, die das letzte Wort über das vom Fondsmanager (Gesellschaft) verwaltete Vermögen hat.
Funktionen des Fondsmanagers
Darüber hinaus können Investment- oder Pensionsfondsverwaltungsgesellschaften einige der folgenden Tätigkeiten ausüben:
- Führung der Buchführung des Fonds und diskretionäre Verwaltung von Anlageportfolios, einschließlich derjenigen von Pensionsfonds.
- Anlageberatung, Quantifizierung der Positionen, Rechte und Pflichten des Fonds sowie Risikopolitik, die den Anleger regelmäßig und ausführlich informiert.
- Gemeinsam mit der Verwahrstelle der Wertpapiere die Zertifikate über die Zugehörigkeit zum Fonds und den Wert seiner konsolidierten Rechte ausgeben.
- Kontrollieren Sie die Verwahrstelle des Fonds.
- Führen Sie die Anlagen des Fondsvermögens durch und melden Sie periodisch Änderungen der Anlagepolitik und der Kommissionen der Teilnehmer.
- Informieren Sie den Kontrollausschuss des Fonds über seine Situation.
- Verwalten und bezahlen Sie die verursachten Vorteile.
- Berechnung des Nettoinventarwerts des Fonds und Berücksichtigung der Neugewichtung basierend auf Kapitalzu- und -abflüssen. Informationen zu Abonnement- und Rückerstattungsrichtlinien und an welchem Tag die Teilnahme wert ist.
- Informieren Sie sich über Transferrichtlinien zwischen Investmentfonds.
- Informationen über Kontoanpassungen aufgrund von Finanztransaktionen in Wertpapieren.
Es gibt viele weitere Rollen, an denen Administratoren und Fondsmanager beteiligt sind, aber dies sind die wichtigsten.
Berechtigung für Fondsmanager
Die Verwaltungsgesellschaften unterliegen der Aufsicht der National Securities Commission jedes Landes. Sie müssen auf Vorschlag der Kommission vom Wirtschaftsministerium genehmigt werden. Dem Zulassungsantrag sind beizufügen:
- Entwurf von Statuten.
- Ein Bericht, in dem Aspekte wie die Organisationsstruktur, die durchzuführenden Aktivitäten, die für die Durchführung der Aktivität verfügbaren technischen und personellen Ressourcen aufgeführt sind. Ebenso wie die Beziehung der Administratoren oder Manager, die ihren guten Ruf und ihre Professionalität unter Beweis stellen.
- Die Identität der Aktionäre, direkt oder indirekt, die einen wesentlichen Anteil von mehr als 10 % des Kapitals oder der Stimmrechte haben.
- Deren Höhe sowie alle anderen vom Unternehmen verlangten Informationen.
Nach ihrer Konstituierung müssen sie im Handelsregister und im entsprechenden Register der National Securities Market Commission registriert werden.
Es ist sehr wichtig zu erwähnen, dass die Fondsleitungen im Interesse der Teilnehmer handeln müssen und die Provisionen, die sie erhalten, begrenzt sind und das gesetzlich festgelegte Maximum nicht überschreiten. Gleichzeitig können sie keine Verpflichtungen begeben oder auf Kredite zurückgreifen und müssen die Vermögenswerte ihrer Bestellung in bestimmten Vermögenswerten materialisieren. Darüber hinaus müssen sie ein Mindestkapital und Garantien zahlen, um ihre Tätigkeit ausüben zu können.