Die Securities and Exchange Commission (SEC) ist das Gremium, das den US-Aktien- und Optionsmarkt reguliert und beaufsichtigt. Sie ist eine unabhängige Institution von weltweiter Bedeutung.
Es wurde 1974 von der Wertpapierbörsengesetz und seine Hauptaufgabe besteht darin, die Anleger zu schützen und das ordnungsgemäße Funktionieren des Aktienmarktes sicherzustellen.
Die SEC ist eine Institution, die für kostenlose und transparente Finanzinformationen zwischen Unternehmen und Investoren kämpft. Dieses Gremium ist angesichts schlechter Börsenpraktiken befugt, Geldstrafen zu verhängen, hat jedoch keine Strafbefugnis, kann jedoch die von ihm betrachteten Fälle melden und dem Justizministerium zur Beratung vorlegen.
Diese Institution bekämpft ihrerseits Betrug durch alle Wirtschaftsakteure, die in den Markt eingreifen, wie Finanzinstitute, Händler, Makler, Wertpapierfirmen, Versicherungsmakler und Investmentfonds.
Derzeit sind Bußgelder gegen Einzelpersonen auf maximal etwa 200.000 US-Dollar und Unternehmen auf maximal 800.000 US-Dollar begrenzt.
Die wichtigsten Fälle wie unter anderem das Beispiel von Fannie Mae, Freddie Mac oder Aig während der Krise wurden auf ein höheres Niveau gehoben. Es ist wichtig anzumerken, dass diese Institution etwa 31.000 Institutionen kontrolliert, mit dieser Zahl können wir die Bedeutung dieser Institution erkennen.
SEC-Funktionen
Durch den Dodd Frank Act sind die Funktionen der SEC viel strenger und spezifischer, da sie die Spekulation und Regulierung in unorganisierten Märkten (OTC) beaufsichtigen und das Kontrahentenrisiko der Marktmacher oder Market Maker, dank der Existenz von zentralen Clearinghäusern (CCPs).
Daher sind seine bemerkenswertesten Funktionen die folgenden:
- Kontrolle der von Finanzunternehmen bereitgestellten Informationen durch regelmäßigere Audits.
- Preismanipulation vermeiden, aufgrund der Existenz von Positionen, die eine große Anzahl von Anlegern mitreißen können und die ein extrem hohes Investitionsvolumen beinhalten.
- Kontrollieren Sie unorganisierte Märkte sowie deren Bewertung. Begrenzen Sie den Markt und regulieren Sie ihn durch das Dodd-Frank-Gesetz und die Existenz von zentralen Clearinghäusern, bei denen Anmerkungen berücksichtigt werden, die in den beiden Teilen der Operation (Käufer und Verkäufer) sichtbar sein können und deren Bewegungen reguliert werden Sicherheit hinterlegt.
- Förderung der Transparenz bei der Preisbildung.
- Verschärfung von Bußgeldern, um Betrug zu vermeiden, sowie zivilrechtliche Schritte gegen Personen einleiten, falls diese gegen Gesetze verstoßen.
- Überwachen Sie organisierte Märkte.
- Kontrolle von Insider-Operationen oder Unternehmensleiter für die Verwendung von Insiderinformationen.