Einhaltung gesetzlicher Vorschriften oder Beachtung Die Einhaltung der Vorschriften und der geltenden Gesetze ist Aufgabe der Unternehmen. Diese Funktion ist für die Beratung, Überwachung und Überwachung der Risiken möglicher Rechtsverstöße im Unternehmen zuständig.
Die Einhaltung gesetzlicher Vorschriften erfordert den gewissenhaften Respekt vor dem Gesetz und den unternehmenseigenen Kodizes. Damit keine Vorschriften verletzt werden, sorgt eine Compliance-Abteilung dafür, dass Kriminalität im Unternehmen verhindert wird. Das regulatorische Compliance-Team muss Richtlinien und Verfahren entwickeln, die im täglichen Betrieb des Unternehmens eingehalten werden müssen, um kriminelle Handlungen und rechtliche Sanktionen bei Gesetzesverstößen zu verhindern.
Compliance muss Teil der Unternehmenskultur sein. Sie wird nicht nur in der Verantwortung der Mitglieder des Compliance-Teams liegen, sondern muss auch von den Mitarbeitern des Unternehmens verinnerlicht werden.
Regulatorische Compliance-Funktionen
Zu den regulatorischen Compliance-Funktionen gehören:
- Verhütung: Vermeiden Sie Risiken. Mögliche Risiken der Nichteinhaltung von Vorschriften werden identifiziert, Kontrollen definiert und Mitarbeiter und Führungskräfte in der Einhaltung von Vorschriften geschult.
- Erkennung: Finden Sie Mängel in den Compliance-Kontrollen.
- Bericht: Informieren Sie die Geschäftsleitung permanent über die Risiken der Nichteinhaltung der Regeln, die Mängel in den Erkennungssystemen und die vorgeschlagenen Korrekturmaßnahmen.
Die Compliance-Abteilung
Struktur und Größe der Compliance-Abteilung werden proportional zur Größe, internen Organisation und Tätigkeit des Unternehmens sein. An die Leitung des Departements ist eine verantwortliche Person zu berufen, die mit Unabhängigkeit und Autorität handelt.
Es ist wichtig, dass die Verantwortlichkeiten der Abteilung klar definiert sind, dass sie über ausreichende finanzielle Ressourcen verfügt und dass die Geschäftsleitung über alle festgestellten Risiken oder Nichteinhaltungen informiert werden kann.
Zum anderen übernimmt die Compliance-Abteilung die Steuerung der Beziehungen zu den Aufsichtsgremien. Dies ist im Finanzsektor sehr verbreitet. Das Regulatory Compliance Team muss sich mit den Aufsichtsbehörden abstimmen, um einen offenen und transparenten Dialog zu führen und die Erfüllung der eingegangenen Verpflichtungen zu gewährleisten.
